為進(jìn)一步健全集團公司內部控制體系，提升整體管理水平與風(fēng)險防范能力，11 月 17日-21日，集團企業(yè)管理中心組織各職能部門(mén)、會(huì )計師事務(wù)所就《內部控制手冊》《內部控制制度》開(kāi)展調研溝通、意見(jiàn)征求工作，進(jìn)一步完善內部控制體系。
今年上半年，集團啟動(dòng)了“制度對標、流程再造、手冊升級”內控體系完善三大攻堅戰。經(jīng)過(guò)為期6個(gè)月的兩輪線(xiàn)上意見(jiàn)征求和內控缺陷梳理，企管中心和事務(wù)所對相關(guān)部門(mén)反饋的條款描述不完善、關(guān)鍵流程權限界定不清晰、制度存在跨部門(mén)職責交叉等問(wèn)題，進(jìn)行了反復的修訂完善。為確保成果“看得懂、用得上、管得住”，再次與各部門(mén)進(jìn)行了意見(jiàn)交換。
此次調研溝通，內控機構成員與各部門(mén)負責人及關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行了深度交流，全面了解手冊現行版本在實(shí)際執行過(guò)程中存在的問(wèn)題、難點(diǎn)，并收集改進(jìn)意見(jiàn)建議。同時(shí)結合國家法律法規、行業(yè)監管要求及公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰略，對現有內控流程、控制節點(diǎn)、責任分工等內容進(jìn)行了系統性梳理與評估。
內控機構成員將在充分聽(tīng)取各部門(mén)意見(jiàn)的基礎上，對收集到的信息進(jìn)行匯總、分析與論證，形成初步的內控手冊修訂草案和制度匯編，并在后續工作中再次征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，確保最終修訂完成的手冊能夠真正落地生根，制度能夠有效規范企業(yè)運作和穩健發(fā)展提供堅實(shí)保障。
